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    2020廈門證券從業人員不須申請取得從業資格和執業證書,實施事后登記管理

    2020-04-26 09:15:12|
    根據中國證券業協會20203月4日發布的《關于證券業從業人員登記管理有關事項的通知》:從業人員不用再申請取得從業資格和執業證書,對證券從業人員實施事后登記管理。首先和大家明確一點:從業人員不須申請取得從業資格和執業證書不等于考試取消!我們先來看下原文內容,如下:

    證券公司中從事證券業務的人員應當符合《證券法》等法律法規、中國證監會規定、中國證券業協會(下稱協會)自律規則的要求,品行良好,具備從事證券業務所需的專業能力。包括但不限于,滿足基本要求:品行端正,具有良好的職業道德;最近三年未受過刑事處罰;未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期;通過相應的證券業從業人員資格考試等。在滿足基本要求基礎上,從事證券投資咨詢業務的人員還應當符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條相關規定。保薦代表人還應當符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第十一條相關規定。證券經紀人還應當符合《證券經紀人管理暫行規定》第七條相關規定。

    證券公司中從事證券業務的人員應當向協會進行登記。證券投資咨詢機構、證券評級機構中從事證券相關業務的人員,參照證券公司中從事證券業務人員的有關規定進行登記管理。從業人員不須申請取得從業資格和執業證書。

    摘抄于https://www.sac.net.cn/tzgg/202003/t20200304_141953.html

    還有很多很多考生沒懂事后登記管理的相關內容,跟著小編來了解了解吧!

    一、事后登記管理的要求是什么?

    包括但不限于:

    1、品行端正,具有良好的職業道德;

    2、最近三年未受過刑事處罰;

    3、未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期;

    4、通過相應的證券業從業人員資格考試等。

    解讀:方式變了但要求基本沒變,考試該考還是的考。

    二、可以登記為哪些類別?

    從業人員登記類別設為一般證券業務、證券經紀人、證券投資咨詢(投資顧問)、證券投資咨詢(分析師)、證券投資咨詢(其他)、保薦代表人等六類。

    在滿足基本要求基礎上,從事證券投資咨詢業務的人員還應當符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條相關規定。

    保薦代表人還應當符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第十一條相關規定。證券經紀人還應當符合《證券經紀人管理暫行規定》第七條相關規定。

    解讀:登記為一般證券業務人員要滿足基本條件,登記為其它還得滿足別的要求,比如學歷、從業年限等。

    三、實施事后管理對我們有什么影響?

    流程簡化,可以更快進行執業。

    按以前的流程,我們在入職證券公司后要通過公司向協會申請取得從業資格和執業證書,這整個過程快則半個月,慢則一個月。

    按照事后登記管理,我們入職證券公司后,入職之日起7日內,公司就應當向協會提交登記信息,提交的登記信息完備無誤,協會在登記后便生產唯一登記編號,從業人員即可進行執業。這期間取消了內部公示和外部公示的流程,從業人員可以更快進行執業。

    總的來說呢,就是考過了證券從業考試后,進入證券公司工作不用再經過公司提交信息、協會審批、證書下放、內部公示、外部公示等繁瑣的流程,只需要公司把你的信息上報協會,然后協會登記通過后即可正式執業工作了。所以準備證券從業資格的考生還是要繼續認真準備哦!

     

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    (責任編輯:廈門中公教育)

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